Финансовый комплаенс: системный подход к управлению рисками и соблюдением требований.
Практический курс от экспертов-практиков. По итогам обучения — сертификат о прохождении обучения.
Программа курса
- Понятие и назначение комплаенса в финансовой сфере
- Виды комплаенс-функций: регуляторный, корпоративный, финансовый
- Роль службы комплаенса в системе корпоративного управления
- Обзор требований законодательства РК, международных стандартов FATF, Basel III, ISO 37301
- Идентификация и классификация рисков: регуляторные, операционные, финансовые
- Конфликт интересов, коррупция, инсайдерская информация, мошенничество
- AML/CFT: предотвращение отмывания доходов и финансирования терроризма
- Специфика рисков в финансовых организациях, производстве, ТОО
- Организационная структура: служба комплаенса, полномочия и взаимодействие
- Разработка комплаенс-политик, процедур и регламентов
- Подготовка и внедрение внутренней документации (кодексы, инструкции, процедуры)
- Интеграция комплаенса в стратегию компании и корпоративную культуру
- Элементы системы внутреннего контроля: первичный, текущий и последующий контроль
- Инструменты контроля: триггеры, чек-листы, комплаенс-отчеты
- Обязанности по финансовому мониторингу и выявлению подозрительных операций
- Взаимодействие с уполномоченными органами (Агентство РК по финансовому мониторингу)
- Проверка клиентов, поставщиков, контрагентов: юридическая и финансовая
- Процедуры «Знай своего клиента» (KYC): обязательные этапы и формы
- Работа с иностранными клиентами и бенефициарами
- Проверка по санкционным спискам (нац. база, OFAC, EU, UN и др.)
- Реакция на инциденты: порядок реагирования, внутренние расследования
- Документирование нарушений и отчетность
- Внутреннее информирование (whistleblowing), анонимные каналы
- Ответственность за несоблюдение норм: дисциплинарная, административная, уголовная
- Результат: знание алгоритма действий при инцидентах, минимизация репутационных рисков
- Разбор реальных кейсов финансовых нарушений в РК и СНГ
- Типовые ошибки при внедрении системы комплаенса
- Командное моделирование рисковой ситуации и разработка плана реагирования
- Индивидуальные задания: подготовка комплаенс-отчета
- Результат: закрепление теории на практике, повышение уверенности в действиях
Темы можно адаптировать под задачи вашей компании.
Сертификат о прохождении обучения
Выдаётся каждому слушателю по итогам курса
Оплата от юрлица и корпоративные группы
- Договор и счёт, цены без НДС
- Акт выполненных работ и счёт-фактура
- Обучение группы по программе под ваши задачи
- Тендеры и госзакупки — по запросу
Что вы получите на курсе
Практика на реальных кейсах
Разбираем ситуации из работы слушателей, а не только теорию.
Эксперты-практики
Занятия ведут действующие специалисты своей отрасли.
Сертификат о прохождении обучения
Выдаём каждому слушателю по итогам обучения.
Программа под задачи компании
Для корпоративных групп адаптируем темы и график.
Как проходит обучение
Что говорят слушатели
Завершила курс "Бухгалтерский учет от азов до баланса" в учебном центре "Прогресс". Преподаватель - Наталья Сергеевна. Будучи абсолютным новичком в этой сфере, освоила основы бухгалтерского учета, разобралась с принципами работы в программе 1С 8.3. Очень понравился серъезный и ответственный подход преподавателя к обучению, стремление дать ученику глубокое понимание всех процессов, происходящих в бухгалтерском учете и хорошая отработка навыков в программе 1С. Для всех операций, совершаемых в программе 1С, указывается подробный путь, что дает возможность при самостоятельной работе освежить в голове знания, полученные на уроке. Данный курс можно порекомендовать как новичкам, так и специалистам, работающим в сфере бухучета и желающим углубить и усовершенствовать свои знания и навыки.
Большое спасибо за организацию и проведение курса повышения квалификации "Специалист по кадровому делопроизводству". Все сотрудники учебного центра Прогресс проявили доброжелательность и четкость в работе. Высокий профессионализм преподавателей Абильдина Зоя Каировна и Шелестова Наталья Викторовна произвели отличное впечатление. На все вопросы получила исчерпывающие ответы. Все просьбы по подготовке и обучению были встречены с пониманием. Еще раз спасибо! Буду рекомендовать учебный центр Прогресс другим организациям и специалистам. Параллельно проходила курсы 1с кадры и ЗУП, во время учебы была теория и практика. Учебному центру Прогресс желаю успехов и процветания.
Даже не ожидала, что так понравится учиться) Прошла курс "HR менеджер" за 10 занятий, и осталась очень довольна! Информация действительно очень полезная. У меня небольшой бизнес, курс мне был нужен, чтобы научиться выбирать "правильных" сотрудников, организовывать их работу, мотивировать и т.д. Преподаватель Марина Николаевна очень увлекательно рассказывает, проводит тесты, даёт полезные советы, которые в любой сфере пригодятся. Большая ей благодарность! И девочкам менеджерам, долго выбирали удобное для меня время, спасибо им за терпение) Рекомендую!
Благодарственные письма компаний
Организации, чьих сотрудников мы обучали, отмечают качество программ и работу экспертов.
Все отзывы и письма →
Частые вопросы
Не нашли ответ? Напишите нам в WhatsApp — менеджер ответит в течение рабочего дня.
Какой документ я получу?
Сертификат о прохождении обучения — каждому слушателю по итогам курса.
Может ли оплатить компания?
Да. Заключаем договор и выставляем счёт, цены указаны без НДС. По итогам обучения предоставляем акт выполненных работ и счёт-фактуру.
Можно обучить группу сотрудников нашей компании?
Да. Проводим корпоративное обучение: программу, формат и график согласуем под задачи вашей компании. Запросите КП — пришлём расчёт.
Вы работаете через тендеры и госзакупки?
Да, участвуем в тендерах и государственных закупках. Условия — по запросу.
Как записаться?
Нажмите «Записаться в WhatsApp» или оставьте заявку на странице. Менеджер подтвердит дату и пришлёт все детали в течение рабочего дня.
С этим курсом также выбирают
Заявка
Запишитесь на курс
Оставьте контакты — менеджер подтвердит ближайшую дату и пришлёт все детали в течение рабочего дня.
Заявка
КП с печатью на вашу компанию
Укажите компанию, БИН и число слушателей — пришлём официальное КП с подписью и печатью в течение рабочего дня.